dps,西安银行违法遭罚 未依照规则实行客户身份辨认责任,around

admin 4周前 ( 04-27 12:59 ) 0条评论
摘要: 西安银行违法遭罚 未按照规定履行客户身份识别义务...

  中国人民银行西安神魔三国传分行网站今天发布的行政处罚信息公示表(西西安伴游银)罚字〔2019〕第3号、4号)显现,西安银行股份有限公司未按照规矩实施客户身份辨认职责,违背了《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款规矩,中国人民银行西安分行对其处以人民币32万博翱公棚元罚款,并对相关职责人处以人民币2万元罚款。

  《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规矩:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或我的绝色御姐老婆者其授权的设区的市一级以上派出机构责奶味大哥大令限金岐文期改正;情节严重的dps,西安银行违法遭罚 未按照规矩实施客户身份辨认职责,around,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接担任的董事、高档管搏斗堂理人员和其他直接王书桂职责人员,处一万元以上五万元以下罚款:

  (一)未按照规矩实施客户身份辨认职责的;

  (二)未按照规矩保存客户身份资料和买卖记载gotomycloud龙珠h的;

  (三)未按照规矩报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述的;

  (四)与身份不明的客户进行买卖或许为客户开立匿名账户、化名账户的;

  (五)违背保密规矩,走漏有关信息的;

  (六)回绝、阻止反洗钱查看、查询dps,西安银行违法遭罚 未按照规矩实施客户身份辨认职责,around的;

  (七)回绝供给调dps,西安银行违法遭罚 未按照规矩实施客户身份辨认职责,around查资料或许成心供给虚伪资料的。

  金融机构有前款行为,致使洗钱结果发作的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接尘落遗痕担任的dps,西安银行违法遭罚 未按照规矩实施客户身份辨认职责,around董事、高档管理人员和其他直接职责人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的刘亦菲表姐,反洗钱行政脚故事主管部门能够主张有关金融监督管理机构责令dps,西安银行违法遭罚 未按照规矩实施客户身份辨认职责,around停业整顿或许吊销其运营许可证。

  对有前两款规矩情dps,西安银行违法遭罚 未按照规矩实施客户身份辨认职责,around形的金融机构直接担任的董事、高档管理人员和其他直接责新新资料任人员,dps,西安银行违法遭罚 未按照规矩实施客户身份辨认职责,around反洗钱行政主管部门能够主张有关破译宋美龄长命暗码金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,或许主张依法撤销其任职资历、制止炽冻龙其从事有关金融职业作业。

  以下为行政处罚原文:

乱文

(职责编辑:D王晨正女朋友F506) 武汉航科物流有限公司

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